文章來(lái)源：江蘇國(guó)資委 發(fā)布時(shí)間：2012-07-02
為加強(qiáng)江蘇省各上市公司及其控股股東涉及上市公司內(nèi)幕信息的管理，防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易，維護(hù)資本市場(chǎng)“公開、公平、公正”原則，近日，江蘇省國(guó)資委、省證監(jiān)局研究制定了《關(guān)于加強(qiáng) 國(guó)有控股上市公司內(nèi)幕信息管理工作的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）。要求加強(qiáng)對(duì)涉及上市公司內(nèi)幕信息的管理，建立內(nèi)幕信息及知情人管理制度。
《意見》明確了上市公司是內(nèi)幕信息管理及披露的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等文件要求，建立完善的上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度。上市公司董事長(zhǎng)為內(nèi)幕信息知情人登記主要責(zé)任人，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記情況進(jìn)行監(jiān)督。同時(shí)明確了內(nèi)幕信息確定原則和范圍，是指上市公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、分配、投融資、并購(gòu)重組、重要人事變動(dòng)等對(duì)證券價(jià)格有重大影響但尚未正式公開的信息。并規(guī)定了內(nèi)幕信息的18種情況。
《意見》對(duì)上市公司的控股股東進(jìn)行了定義，是指持有的股份占上市公司股本總額百分之五十以上的國(guó)有股東，或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的國(guó)有股東；國(guó)有控股上市公司實(shí)際控制人，是指雖不是國(guó)有控股上市公司的股東，但能夠?qū)嶋H支配公司行為的國(guó)家出資企業(yè)（或相關(guān)單位）。
《意見》強(qiáng)調(diào)上市公司控股股東和實(shí)際控制人、上市公司在涉及上市公司重大事項(xiàng)的策劃、研究、論證、決策過(guò)程中，一定要采取必要且充分的保密措施，嚴(yán)格控制參與人員范圍，減少信息知悉及傳遞環(huán)節(jié)；簡(jiǎn)化決策流程，縮短決策時(shí)間，并制定嚴(yán)格的保密制度和責(zé)任追究制度。有關(guān)事項(xiàng)的決策原則上應(yīng)在相關(guān)股票停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行。如需聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)與所聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議。
《意見》要求在相關(guān)信息披露前，上市公司控股股東和實(shí)際控制人、上市公司中的內(nèi)幕信息知情人要嚴(yán)守秘密。不得在內(nèi)部網(wǎng)站、或以內(nèi)部講話、接受訪談、發(fā)表文章等形式將信息向外界泄露，嚴(yán)格防控內(nèi)幕交易。上市公司控股股東和實(shí)際控制人、上市公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)幕信息泄露的應(yīng)急預(yù)案。一旦出現(xiàn)市場(chǎng)傳聞或上市公司證券及其衍生品異常交易等情況，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，并依法披露或澄清相關(guān)信息，必要時(shí)，依照有關(guān)規(guī)定立即向證券交易所申請(qǐng)股票停牌，將影響控制在最小范圍。
《意見》規(guī)定證券監(jiān)管部門可以根據(jù)《證券法》和《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》的規(guī)定，對(duì)上市公司及相關(guān)主體內(nèi)幕信息管理情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并依法采取監(jiān)管措施或立案稽查。上市公司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定，對(duì)違反上市公司內(nèi)幕信息管理工作規(guī)定的責(zé)任人員進(jìn)行處分，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。