為防范投資風(fēng)險，維護(hù)所有者權(quán)益，進(jìn)一步加強(qiáng)市屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司對證券投資行為的監(jiān)管，日前，蘇州市國資委印發(fā)《關(guān)于規(guī)范市屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司證券投資行為的通知》。對市屬國資公司的投資行為、決策程序、資金來源以及投資管理等提出明確要求。
一是證券投資行為必須遵守國家法律、法規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的要求，與本公司的主業(yè)發(fā)展和經(jīng)營實(shí)力相匹配，堅決杜絕因盲目投資而造成國有資產(chǎn)損失的情況發(fā)生。
二是從事證券投資需規(guī)范履行程序。證券投資需經(jīng)董事會履行決策程序，并有規(guī)范的會議記錄；須制定風(fēng)險管理預(yù)案，嚴(yán)格內(nèi)控制度，將風(fēng)險控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；須擁有相應(yīng)的證券投資專業(yè)知識、履行證券投資職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力和經(jīng)驗(yàn)的人才。
三是從事證券投資的資金來源必須合規(guī)。嚴(yán)禁以財政性資金、銀行貸款、職工資金和專項(xiàng)資金等各種非公司自有資金從事證券投資。禁止利用非自有資金的時間差從事委托理財?shù)韧顿Y，同時禁止以任何形式的個人資金進(jìn)行公私不分、混合投資的證券操作。即使用自有資金進(jìn)行證券投資，也必須經(jīng)董事會決策，并按國家規(guī)定規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格把握，考核投資收益和規(guī)范收益的使用。
四是證券投資須納入授權(quán)經(jīng)營國有資產(chǎn)的管理范圍，規(guī)范地進(jìn)行財務(wù)核算。所得證券投資收益，應(yīng)按《蘇州市市屬國有資產(chǎn)收益收繳管理暫行辦法》執(zhí)行。通知特別強(qiáng)調(diào)，如擅自違規(guī)進(jìn)行高風(fēng)險投資造成國有資產(chǎn)損失的，將按《蘇州市國有公司國有資產(chǎn)重大損失領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究辦法（試行）》規(guī)定處理。
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