文章來源：江蘇國資委 發布時間：2016-09-30
2014年，江蘇蘇州國資委對市屬國資公司內控情況進行了專項調查，并根據調查結果提出各國資公司“力爭用三年左右的時間，按照《企業內部控制基本規范》和配套指引的要求，到2017年底，在市屬國資公司本部及重要子企業中全面建立規范、完善的內部控制體系”的要求。目前，這項工作已在各國資公司全面鋪開。
創元集團的內控體系建設工作率先起步，自2014年11月份建立內控體系建設工作機構以來，通過外聘咨詢團隊，會同全資、控股企事業單位共同開展工作，目前全資、控股企事業單位的內控體系建設工作基本實現全覆蓋，其中2015年度實施單位編制完成《內部控制手冊》8份，并通過了會計事務所的審計鑒證；2016年度實施單位在總結2015年的經驗基礎上，采用了外聘咨詢團隊與自組團隊相結合的方式開展工作，目前部分單位已進入缺陷整改落實階段。
農發集團已成立集團董事長負責下的內控體系建設領導小組，2016年5月通過邀標方式選聘了咨詢機構。目前首批實施單位內控改進點與內控矩陣各項控制活動已初步梳理完成，內部控制手冊正在編制中，內控體系現場建設階段工作已接近尾聲，全部整改工作預計10月底前完成。
交投公司內控領導小組由總經理擔任組長，下設辦公室，具體由財務審計部負責。2016年5月交投公司進行內控招標，經過兩輪競標，確定了咨詢機構。項目從2016年8月啟動，目前已經完成蘇州市公交場站管理有限公司的內控體系設計階段，計劃至2017年底前基本完成母子公司管控建設。
城投公司于2016年8月成立了內部控制體系建設領導小組，由董事長擔任組長，下設內部控制體系建設工作小組，9月，集團向三家公司進行邀標，最終確定了咨詢機構。城投公司內控項目分為兩期進行，整個項目預計在2017年底之前完成。
國發集團由總經理督導內控體系建設領導小組，集團風控部牽頭開展。除已先行開展的蘇州信托、信用再擔保外，集團本部及下屬8家公司同步進行建設，共涉及集團本部、集團與下屬公司、下屬公司自身等三個層次的結構設計。集團制定了具體采購方案，參照政府采購程序，近期擬委托采購代理機構進行公開招標。
軌道集團由集團財務部牽頭內控體系建設工作，于8月中旬完成了內控體系建設的調研，內控體系建設的建議方案也于8月底通過集團公司總經理辦公會審議。計劃采用邀請招標的方式選定咨詢機構，將在10月下旬左右啟動招標程序，整個工作計劃在2017年10月底左右完成。
園林集團內控建設目前處于啟動部署階段，集團已設計并落實了總體實施方案，搭建起內控管理工作機構，內控體系建設領導小組由董事長為組長，內控體系建設工作小組由總會計師為組長。內控建設工作小組已于2016年8月開始運作，計劃于2016年9月底完成咨詢機構的選聘和服務協議的簽訂工作。
另外，文旅集團、水務集團內控體系建設工作目前也已進入調研階段，近期將出臺方案。
目前，蘇州市屬國資公司內控體系建設工作已成為各公司的強化管理的重點工作，健全的內控體系，對保障企業生產經營的安全性、合規性、效益性有重要作用。下一步，蘇州國資委將進一步督促各國資公司按照總體計劃穩步推進內控系統建設，并總結經驗，將建設結果逐步納入年度考核和評估。