文章來源：四川省國資委 發(fā)布時間：2023-12-28
四川省成都市國資委堅持把深化改革作為推動高質量發(fā)展的“關鍵一招”，聚焦國有企業(yè)改革深化提升行動，積極開展內控建設改革試點，成都產業(yè)集團作為成都市國資委首批內控建設改革試點單位，探索構建集團本部與下屬公司分層分類的內控合規(guī)管理體系，通過重塑組織架構、再造業(yè)務流程、科學精準防控，以高質量內控合規(guī)管理護航企業(yè)高質量發(fā)展。截至2023年11月30日，成都產業(yè)集團合并資產總額1838.70億元、同比增長13.40%，實現(xiàn)利潤總額36.01億元、同比增長24.46%。
圍繞“三個注重” 夯實內控合規(guī)管理基礎
一是注重頂層設計。將內控體系建設列為“一把手”工程，成都產業(yè)集團層面成立內控體系建設領導小組，統(tǒng)籌內控資源，統(tǒng)決重要事項。立足事先防范和過程控制，圍繞公司治理、項目投資、園區(qū)運營等重點領域，先后制定制度指引22項。二是注重內外聯(lián)動。創(chuàng)新工作模式，以“內部全員+外部專家”形式，精準化搭建企業(yè)內控體系，針對各下屬公司不同主業(yè)類型，選聘行業(yè)專家提供業(yè)務風險防范指導，制定兼顧合規(guī)和效率的內控體系；強化全員參與，推動員工深度參與崗位風險分析、流程梳理和業(yè)務制度擬定。三是注重專業(yè)支撐。配備專職人員，不斷充實內控力量，截至目前，設置內控職能部門的二級子企業(yè)占比達80%。開設“法律講堂”，邀請專家學者授課10次，利用“學智產業(yè)”平臺持續(xù)開展內控培訓，成都產業(yè)集團先后參訓人員2466人次，推動內控理念入腦入心。
錨定“四個關鍵” 提升內控合規(guī)管理水平
一是增強行權履職能力。精簡管控層級，深化分類授權放權管理，構建“一業(yè)一策”“一企一策”授放權體系。實施“分類授權—多維度評估—動態(tài)調整—跟蹤督導”閉環(huán)管理，通過優(yōu)化分類授放權清單、開展多維度評估等，強化行權用權監(jiān)督，提升行權能力水平。二是提高精準防控水平。以風險管理為導向，全面梳理業(yè)務全流程、全領域重要環(huán)節(jié)風險點，分層分類建立風險信息庫，涵蓋重點領域合規(guī)風險1059條，結合不同業(yè)務類型，“一業(yè)一策”研究形成符合業(yè)務風險特點的管控措施，構建差異化內控流程，大力提升業(yè)務風險精準防控水平。三是織密制度防護網。落實內控制度動態(tài)更新機制，將外部合規(guī)要求嵌入內控制度，把制度建設貫穿到經營管理全過程各方面，進一步做好制度的“立、改、廢、釋”。截至2023年11月，成都產業(yè)集團新增、修訂制度17項，指導下屬企業(yè)在對外投資、招標采購、購銷業(yè)務、金融業(yè)務、工程項目等領域新增制度89項，修訂制度211項。四是強化制度執(zhí)行。深入開展“內控管理制度執(zhí)行”專項整治，開展制度評估、業(yè)務專項評估，進一步排查和梳理制度執(zhí)行過程中的偏差，結合巡視巡察、出資人監(jiān)管等成果，以案為鑒，梳理存在問題82個，制定整改措施114條，通過建立臺賬、糾偏改進，及時督導和跟蹤問效，整改完成率達100%。
突出“三個協(xié)同” 推動內控合規(guī)提質增效
一是突出監(jiān)督協(xié)同。建立多層次大監(jiān)督體系，將黨風廉政建設與內控管理一體推進，通過內部審計、專項業(yè)務監(jiān)督等方式形成監(jiān)督合力。按照全級次企業(yè)3年全覆蓋、分板塊實施原則，對78戶下屬企業(yè)內控體系開展監(jiān)督評價，發(fā)現(xiàn)、整改問題230余項。2023以來，召開“大監(jiān)督”聯(lián)席會議2次，交底問題19個并督促整改；組織全級次企業(yè)黨風廉政建設交叉評估，發(fā)現(xiàn)問題111個并督促整改。二是加強治理協(xié)同。深入研究“內控管理、制度建設、風險控制、法律服務、合規(guī)管理”五者關系以及協(xié)同運行的實施路徑，推動實現(xiàn)五者有機融合、協(xié)同聯(lián)動，充分發(fā)揮治理“疊加效應”。以合規(guī)認證為抓手，指導下屬企業(yè)取得市屬國企首張合規(guī)管理體系國際國內“雙認證”，提升企業(yè)合規(guī)管理能力。三是強化“人”“技”協(xié)同。制定《風險崗位人員交流管理辦法》，建立風險崗位定期交流機制，切實防范崗位風險。打造縱向到底、橫向到邊、內外聯(lián)通的數(shù)字化治理體系，部署搭建人力資源、協(xié)同辦公、投資運營、地產ERP、招商管理等數(shù)字化系統(tǒng)。全面梳理規(guī)范業(yè)務系統(tǒng)審批流程及設置管理人員權限，將內控要求嵌入信息系統(tǒng)，做強經營管理決策、執(zhí)行全程控制、跟蹤問效評價等在線監(jiān)管功能，促進“人防”與“技防”雙線融合。
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